Dow Jones Risk & Compliance

Profitieren Sie von erstklassigen Daten, Technologien, Insights und Dienstleistungen, um Finanzkriminalität zu bekämpfen, Risiken bzgl. Drittparteien und Lieferketten zu managen und die Einhaltung von Handels- und Sanktionsvorschriften sicherzustellen.

Qualitativ hochwertige Daten sind für effektive Compliance-Programme unerlässlich. Dow-Jones-Risikodaten sind das Herzstück all unserer Lösungen. Die zuverlässigen Daten werden durch branchenführendes Know-how mit einem mehrsprachigen Team von Researchern und Analysten garantiert. Mit mehr als 4 Millionen Datensätzen über Unternehmen und Einzelpersonen sowie Prozessen und Kontrollen, die externen Audits unterliegen, verlassen sich Unternehmen in allen wichtigen Märkten auf der ganzen Welt auf die Daten von Dow Jones.

Bestechungs- und Korruptionsrisiken

Der Umgang mit Korruptionsrisiken bei globalen Geschäften und Finanztransaktionen ist von entscheidender Bedeutung, insbesondere in Hochrisikoländern, und ein effektives Due-Diligence-Programm ist ein essentieller Bestandteil Ihres Compliance-Frameworks.

Anti Financial Crime Compliance

Führen Sie eine Due-Diligence-Prüfung Ihrer Kunden und verbundenen Parteien im Rahmen eines robusten Anti-Geldwäsche (AML)/Know Your Clients (KYC)-Programms durch.

Sanktionsrisiko

Halten Sie mit den Entwicklungen und Anforderungen im Bereich von Sanktionen Schritt, auch wenn sich internationale und nationale Regelungen schnell ändern. Die Unternehmen müssen sich an die vielen globalen Regeln, Vorschriften und Best Practices beim Import und Export von Produkten, Dienstleistungen und Technologien halten, unter anderem an die Sanktionslistenprüfung. Institutionen, die Handel finanzieren, unterliegen Vorschrift zur Verhinderung von Geldwäsche (AML) und zur Bekämpfung von Terrrorismusfinanzierung (CTF). Außerdem müssen Finanzinstitute verdächtige Aktivitäten überwachen.

Risiken in der Lieferkette

Verwalten und mindern Sie Risiken in der Lieferkette und bei Drittanbietern durch Onboarding, laufende Überwachung und verbesserte Due-Diligence-Lösungen.

Risikodaten-Feeds und APIs

Unsere branchenführenden strukturierten Risikodaten sind zuverlässig und stets aktuell und decken die Compliance im Bereich Finanzkriminalität, Handel, Sanktionen, Korruptionsbekämpfung und Risikomanagement von Drittanbietern ab. Die Datenbereitstellung ist auf Ihre Compliance-Anforderungen zugeschnitten und kann über Feeds, APIs, Partnerintegrationen oder innerhalb von Anwendungen erfolgen.