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13.04.2021

Interne Untersuchungen in der Corona-Pandemie

Von: Dr. Eckart Gottschalk, LL.M. (Berkeley)

Herausforderungen für interne Untersuchungen in Zeiten der Pandemie – und wie sie bewältigt werden

Die CoronaPandemie stellt selbst bewährte ComplianceSysteme auf die Probe. Interne Untersuchungen
sind besonders betroff en. Aufgrund von Reisebeschränkungen und der Reduzierung persönlicher Kontakte können Untersuchungen nicht mehr auf die gewohnte Art und Weise durchgeführt werden.
So war es eine Bereicherung, als sich die namhaft en Diskutanten aus europäischen Compliance-Abteilungen am Nachmittag des 26.11.2020 im Rahmen des European Ethics, Compliance & Integrity
Forums (zweite Break-Out Session zu „Internal Investigations“) über ihre Erfahrungen austauschen
konnten – natürlich im Wege einer OnlineDiskussion (siehe dazu den Bericht von Alexander Matuk,
comply 2020, 76, 77). Über diesen Erfahrungsaustausch soll hier berichtet werden.

Der COVID-19-Effekt in internen Untersuchungen
Schnell wurde deutlich: Die Diskutanten erleben gegenwärtig ganz neue Herausforderungen, da es
nicht ohne Weiteres möglich ist, Interviews persönlich durchzuführen oder Dokumente vor Ort zu
sichern. Reisebeschränkungen tragen in grenzüberschreitenden Sachverhalten ihren Teil bei.

Ferne statt Nähe in Mitarbeiterbefragungen
Die Vorteile des persönlichen Kontakts werden kaum jemals deutlicher sichtbar als in einer Zeit seiner
Begrenzung. Das gilt insbesondere für die Durchführung von Mitarbeiterbefragungen. Sie sind einer
wesentlichen Veränderung unterworfen: An die Stelle eines persönlichen Interviews tritt die Fernbefragung.

Den ganzen Beitrag können Sie in der Ausgabe comply. 1/2021 S. 62 lesen oder direkt in unserer Datenbank comply.Plus.



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